3基层被动应付,为记录所累
企业基层往往只关心体系文件要我怎样做,没有意愿更没有动力去琢磨如何做会做的更好更有效﹐被动应付倾向明显。加上体系构建时因为理解不透、考虑不周带来的顶层设计缺陷,基层单位需要承担大量体系文件的细化落地和记录表格的整理工作,需要投入大量的精力,为文件和记录所累。每次内部审核和外部审核时,基层都如临大敌,疲于应付,恶补各种见证和各项记录,为记录所累。长此以往﹐体系运行落不了地,处境尴尬。
4内部审核不专业,深度不够
内部审核计划和检查表往往不能结合相关职能部门的职责进行细化,对各部门关键职责的履行不能予以深度聚焦。加上审核与被审核人员,大家平时又抬头不见低头见,人情因素也容易影响审核的客观性、独立性,使得审核大多停留在记录填写、文件和资料格式是否符合要求上,重纸面记录轻现场验证的倾向普遍。而且,查阅记录的深度和广度也不足,审核深度大打折扣。对审核不符合项和审核结论往往也避重就轻,不能抓住问题的关键或矛盾的主要方面。关键是在审核后期,对内部审核中发现的问题没能安排专人认真开展现场验证、实现闭环管理,使得内部审核显得不正式、不专业,达不到预期目的。