涉及的标准条款:4.1/4.2/6.1/7.1.2/7.1.4/7.1.6/7.2/7.3/7.4/7.5/9.1.3
涉及的体系文件:质量手册;环境因素和相关方需求管理程序;企业风险管理程序;过程运行环境控制程序;人力资源管理程序;文件控制程序;记录控制程序;质量经济性分析制度。以及行政、财务、会议、网络等其他行政类管理制度。
审核方式:办公室资料审查为主。
被审核的问题示例:
1.介绍本部门职责(与其他部门、职责的分界),本部门质量目标考核情况;
2.介绍公司组织结构、人力资源配置、各部门(手册中有描述)和重要岗位质量职责分配(岗位说明书-重要岗位质量职责描述);
3.相关方需求分析表;公司及各部门风险清单及应对措施汇总表;
4.提供特种人员上岗资质清单和证照复印件;关键岗位(质检、内审员以及其他重要岗位)能力认可(上岗证或授权书)和持证上岗;新员工、转岗的培训、能力和意识评价记录;
5.提供公司年度培训计划、培训记录(含有效性评价),要求覆盖总经理至全体重要岗位人员,包括GJB知识、顾客意识、道德和质量文化、风险管控、技术和质检以及其它与质量管理体系有关的内容;临时送外培训的审批、资料、评价记录(如证书复印件);
6.与知识管理有关的各部门或职能培训用PPT(如新员工入职、公司简介、产品知识、质量技术、生产和工艺、不合格品控制和历史事故事件、业务员能力培训等)(要有审批),公司专利清单;
7.保密措施和员工保密协议;
8.公共资源管理:行政区域管理,定置定位,水电、能源提供,厂房仓库维保,消安等;厂区、行政区5S检查记录(检查表、问题照片、整改并验收等);
9.提供整套公司体系文件、记录清单(必须注明保存期),及原始的审批、发放、修订、销毁证据;提供电子文件的管理记录;介绍和陪同观察记录/档案的保存环境和管理要求;