ISO9001质量管理体系内审审核方案的内容
内审审核方案的内容与组织的规模、产品性质及复杂程度有关。组织应根据实际情况确定每次内审的内容,根据情况变化及时调整审核方案,保证对内审活动的有效管理。内审审核方案内容可考虑下列因素。
1.内审的时机和频次
内部审核一般可分为例行的常规审核和特殊情况下的追加审核两类。
例行审核是按预先编制的审核方案进行。所有部门可以集中审核,也可以分期分部门审核,即滚动式审核,但每年应覆盖所有部门至少一次。
管理体系运行初期,审核频次可以多一些,以便及时发现问题进行整改,使体系运行正常化。以后可以减少频次,但通常情况下每年不少于2次。发生了下述情况,可追加审核:
1)产品发生了严重的质量问题、环境污染或事故或顾客有重大投诉;
2)组织结构发生重大变化,如领导层、隶属关系变更,内部机构调整;
3)产品范围改变,
质量方针和目标需要调整;
4)即将进行第三方认证的需要。
2.考虑区域的重要性、相似性和以往的审核结果
与管理活动有关的重要部门、场所、过程应列为审核侧重点;前次内、外审核发现问题较多的部门、场所、过程,应验证不合格是否重复发生。另一层意思是要考虑以往审核的有效性。这里的“侧重点”主要是指适当增加审核时间或多层次抽样等。具有相似性的内审可以考虑结合审核,如环境审核和质量审核、职业健康安全审核可以结合一起进行。
3.确定内审范围、目标
集中审核应覆盖组织所有部门、场所、过程和活动、滚动审核则视组织的生产活动安排,不同时间段确定不同的审核范围,但每次内审,均应包含对最高管理者代表的审核。
4.标准、法律法规及合同要求
本组织适用的法律法规、技术标准(特别是强制性标准)及合同要求,是否能很好地执行,应作为审核方案内容。
5.认证/注册要求或有第二方审核要求
为了迎接第三方认证审核或顾客提出要求的第二方审核,应在此之前将其列为审核方案内容进行模拟审核。
6.前几次审核方案可行性
前几次审核方案是否可行、审核结果的纠正措施是否有效等应在制定本次审核方案时予以考虑。
7.相关方关心的问题
相关方尤其是顾客、社区、员工关心的问题,应列为审核方案内容。