涉及要素：Q：8.2
1.本部门在管理体系中应承担哪些职责，分设了哪些岗位（分别承担哪些职责），配置了哪些资源（场地、设施、网络、物资等），是否可以确保这些职责得以履行？
（QE：5.3 7.1）
2.本部门当前面临的主要风险和困难有哪些？是否策划了文件化的应对措施？这些应对措施是否有效？三个月内发生的与销售、质量、环境有关的事件、事故有哪些？是否采取了相应的措施，是否形成记录？这些事件、事故的经验和体会是否安排教育了员工？对公司高层有什么期望或建议？
（QE：6.1 9.1 10.2 10.3 E:8.2 Q:7.1.6 ）
3.本部门质量和环境目标指标有哪些？为确保实现目标策划了哪些措施和计划？目标指标是否可实现，策划的措施是否有效？
（QE:6.2 10.2）
4.是否策划发布了销售业务活动的管理要求，如出差、报价、商务行为规范、记录、合同评审等？这些要求哪些已经形成文件，哪些明确了记录要求？市场开发、商务洽谈、风险辨识、异常／紧急情况处理、促销等历史经验和体会是否安排了必要的培训交流活动，并形成公司的知识得到传承？
（QE:7.2 7.3 10.3 Q：8.2）
5.客户要求和产品要求是否在合同签订前已经明确，是否形成了格式化的合同评审要求（包括权限），在合同登记前是否已经完成了合同评审？抽查记录。
（Q：8.2）
6.销售人员如果跟踪订单的履约状态？采取哪些措施预防交付期风险和顾客不满意？是否记录顾客抱怨或投诉信息，是否记录顾客意见的调整、处理、反馈等信息？
（Q：9.1 10.2）
