下属公司内审检查提纲

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某物流企业对下属子公司、分公司的内审检查提纲（仅供参考）：
4.1理解组织及其环境
问：1.是否全部执行总部质量管理体系要求？哪些要求不适用或感到有困难？
问：2.本地经营环境中有哪些特殊要求与总部不同？如何应对？
问：3.是否接受过本地相关方现场检查、执法检查？结果如何？是否向总部汇报
4.2理解相关方的需求和期望
问：1.子/分公司是否建立自己的管理体系？发布了哪些自有文件和制度？这些文件和制度是否符合总部关于下属公司的管理要求？查：自有文件和记录表式
问：2.有哪些重要相关方的需求和期望是明确的？优先次序；如何考虑这些相关方之间的利益矛盾？
4.4质量管理体系及其过程
问：1.子/分公司认为的重要过程有哪些？查：这些过程的管理、控制要求？
问：2.总公司体系文件中哪些关于过程的控制要求的文件必须执行？
5.3组织的岗位、职责和权限
查：子/分公司的岗位设置、职责和权限分配，是否符合总部要求？质量职责是否清晰、明确？
6.1应对风险和机遇的措施
查：子/分公司识别风险的结果和应对措施、方案？
6.2质量目标及其实现的策划
查：1.子/分公司质量目标、指标和管理方案
查：2.统计和分析、跟踪和考核记录？
7.1.2人员
查：子/分公司的人员配置计划，是否经总部批准？缺岗如何处理？
7.1.3基础设施
查：1.场地租赁协议、场地管理要求、场地检查记录？
查：2.重要设备（车辆、重要附件、特种设备、监视和测量设施）台帐，以及维保和管理记录？
7.1.4过程运行环境
看：现场运营环境（停车场、行驶路线、仓库、办公区域等）现状是否满足管理规定？
7.4沟通
问：1.哪些信息必须向相关方（总部、当地政府等）沟通？查沟通记录
问：2.哪些质量信息、订单信息、顾客信息在内部形成了沟通的控制要求？查阅相关记录
7.5形成文件的信息
查：1.外来文件控制清单、有效文件清单、有效记录清单，各抽查三份，关注其时效性、有效性？
查：2.自有文件和记录的审批记录？
8.1运行的策划和控制
问：1.子/分公司主营业务的运营策划有哪些流程和管控要求？
查：2.流程图和管控文件如制度、运行准则、监视和测量要求、验收防行准则、外包管理要求等成文信息
8.2产品和服务的要求
问：1.合同、订单的委托过程以及合同评审的策划安排?评审哪些内容、评审时机、授权（价格、服务承诺、长期协议等）、业务公章管理
查：2.合同台帐，合同评审记录？抽查三份合同
8.4外部提供的过程、产品和服务的控制
查：1.外包方档案资料，是否符合总部管理要求？
查：2.合同履行记录，核实外包方是否全部按体系要求管理？
8.5.1生产和服务提供的控制
8.5.3顾客或外部供方的财产
8.5.4防护
8.5.5交付后的活动
8.6产品和服务的放行
抽查二个项目的档案：1.受理、策划、审批、调度、验车、过程控制和监视、装卸和交接、验收、产品防护、安全运营、顾客满意等整个过程记录；
查：2.与此二个项目有关的车辆、特种设备、人员资质合格证书
问：3.哪些产品有特殊防护要求，如何确保达到要求？
8.5.2标识和可追溯性
问：1.产品和服务的标识方法，和可追溯能力？
查：2.模拟追溯，从顾客满意往前，最终查到车况、司乘人员、合同受理等？
看：3.现场观察标识状态？
8.5.6更改控制
问：如何处理顾客要求变更或我方安排的变更？如何最大限度保护各方利益？
8.7不合格输出的控制
问：当验车、出厂检查、违反设计路线、交付时出现不合格，或顾客投诉时反映的不合格（如货物损坏），子/分公司如何评审、处置？抽查二份不合格处置记录
9.1.1（监视、测量、分析和评价）总则
问：1.子/分公司哪些重要过程（如路线、场地、设备等）安排了监视和测量，并证实监视和测量的有效状态？
问：2.哪些体系运行数据需形成报表上报？
9.1.2顾客满意
问：1.如何收集顾客满意信息？
查：2.顾客满意调查和分析记录？
9.3管理评审
问：上次管理评审提出的管理要求和改进要求是否有效实施？
问：下次管理评审，子/分公司是否已作准备？总结和改进的建议
10.3持续改进
问：1.近一年来相关方（总部、政府、顾客等）要求采取的改进要求有哪些案例，整改过程是否形成记录？
查：2.上次内审不符合、近一年安全检查不符合的整改有效性验证？
另：
问：1.子/分公司年度经营指标实现情况？是否碰到困难、风险和机遇，如何应对？
问：2.近一年发生了哪些重要的事故、事件，是如何处理的，结果如何，是否已经向总经理汇报？
问：3.子/分公司对总部质量管理体系建设的建议？