企业根据管理体系的要求建立了内部审核程序,审核依据为《质量管理体系要求》(GB/T19001-2016)、《环境管理体系要求及使用指南》(GB/T24001-2016)、《职业健康安全管理体系要求》(GB/T45001-2020),适用的法律、法规、标准和企业自身编制的管理体系文件等。审核范围包括了企业管理体系涉及的产品、服务范围、部门和过程。
每年的内审均在外审之前三个月左右,根据企业内部审核程序,发布内部审核计划,组织召开首次会议,对内审工作进行部署和安排,统一制定内部审核检查表格,设立多个内审小组,由企业领导带队对部门和项日部进行现场审核,采用随机抽样的方式,通过察看现场、与受审核部门沟通、询问,查阅相关文件和记录,与工程业主座谈等收集证据,进行分析判断。最终完成审核工作,并召开末次会议,发布内部审核报告,要求所有部门和项旦部举一反三,持续改进。
通过对近5年内审结果进行分析,轻微不合格项、观察项和建议项的年度分布情况如表l所示,主要问题不符合管理体系标准条款分布情况如表2所示。
分析近5年发现的问题数量,发现的问题数量按年度来看无明显规律,2019年较多的主要原因是随着社会的发展,对建设项日的管理要求越来越高,因此公司对管理体系内审的要求越来越细,要求在内部管理检查时充分暴露问题,以及内部审核涉及项日数量的增多导致,与监理服务的质量无相关性。
从主要问题不符合管理体系标准条款分布情况来看,支持方面存在的条款不符合最多,运行和策划次之,说明重点问题在于资源的投入、成文信息的管理以及项目现场管理策划和运行控制。