C.1 构成
风险评估报告是承制方对武器装备研制项目各阶段成果进行风险评估而形成的分析性报告,提交订购方审查,作为转阶段决策的支持文件。风险评估报告一般由以下内容构成:
a) 概述;
b) 引用文件;
c) 风险管理阶段目标与要求;
d) 风险评估工作;
e) 风险应对评价;
f) 结论与建议;
g) 附件。
C.2 概述
本部分内容包括:
a) 项目概况:研制背景、要求与目标;
b) 系统描述:系统组成、功能要求、技术性能指标等;
c) 该阶段主要工作及成果等。
C.3 引用文件
本部分列出引用的标准化文件、规章制度及技术文件等。给出所列文件的编号、名称、版次、发布机构等信息。
C.4 风险管理策略
本部分内容包括:
a) 本阶段的风险管理目标与要求;
b) 项目内外部环境变化,及被评估对象与内外环境的关联情况;
c) 所使用的风险准则及其合理性等。
C.5 本阶段风险管理工作评价
简要说明本阶段风险管理工作及其成果,主要包括:
a) 对已识别的风险开展的分析、应对、监控等工作,包括方法、措施、参与人员等;
b) 本阶段风险应对效果评价;
c) 必要时,说明风险管理计划变更情况、风险管理委员会或主要人员履职情况等。
C.6 本阶段工作及成果风险评估
重点说明以下内容:
a) 说明剩余风险状况;
b) 说明对本阶段工作及成果新识别的风险及采用的方法;
c) 说明该阶段风险对后续阶段工作可能的影响范围及程度;
d) 说明风险评价及排序结果、方法等。
C.7 风险应对措施
本部分内容包含:
a) 说明在后续阶段将采取的风险应对措施,重点说明重大风险的应对方案;
b) 说明应对责任人、应对时限和费用要求,及资源配置情况;
c) 说明风险应对预计达到的效果,及评价准则。
C.8 结论与建议
本部分内容包含:
a) 给出对本阶段风险状况的总体评价结论,业务相关方是否可承受;
b) 针对上述结论,提出是否可转入下一阶段的建议等。
C.9 附件
根据项目需要,可能包括:
a) 风险管理计划及变更说明;
b) 风险登记册或风险排序清单;
c) 本阶段风险应对效果证明文件,如计算分析报告、试验报告、评审记录、变更记录等;
d) 后续阶段重大风险的应对方案;
e) 其他支持文件。